美国证券交易委员会 SEC 日前公布，首项关于 DeFi 领域的诉讼案，尽管该案件实际上更倾向是打着去中心化的名义进行吸金行为，但仍受到加密领域社群的注意，希望能够更加了解 SEC 在监管框架上的立场。前情提要：SEC主席赞誉中本聪创造比特币！Gensler谈加密货币监管，七大重点一次看清！事件背景：新规 11月上路！SEC将加密货币视同证券 受证券法管辖，皆须在制度内运作

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月 6 日，美国证券交易委员会 SEC 公布了一件和解协议，该诉讼指控两名佛罗里达男子使用 智能合约 和去中心化金融 DeFi 技术，在营运和盈利能力方面误导投资者，销售超过 3000 万美元的证券，违反了美国证券法及反欺诈规定。

据 SEC 的文件资料显示，被告人 Gregory Keough、Derek Acree 及其俩成立的公司 Blockchain Credit Partners 在 2020 年 2 月至 2021 年 2 月期间通过 DeFi 市场，提供和出售未经注册发行的证券，包括两种类型的加密代币：

该公司误导投资者们认为：购买 mToken 的资金他们将拿去购买现实世界的资产，以产生收入，例如他们官网披露的汽车贷款；但实际上，他们并没有履行他们声称的义务，SEC 发现被告二人使用个人资金和他们控制的另一家公司的资金为 mToken 赎回支付本金和利息，也就是类似于庞氏骗局的诈欺模式。

美国证券交易委员会执法部门主任 Gurbir S Grewal 说道：

目前，在无需承认或否认罪行的情况下，被告同意了与 SEC 的和解，和解协议要求 Keough 和 Acree 缴交 12849354 美元的非法所得，以及两人各 150000 美元的罚款。此外，被告还需为智能合约提供资金，以便 mToken 持有者可以赎回其代币获得所有欠款本金和利息。

SEC 的加密产业监管

这项案件之所以受到瞩目，因为这是美国证券交易委员会第一次将矛头对准 DeFi 项目，尽管实际上这次案件更倾向于只是打着去中心化的名义所进行的吸金行为。

SEC 委员 Peirce 就在其上在Twitter上称：

但无庸置疑地，自从去年 DeFi 蓬勃发展以来，所有人的目光都集中在 SEC 上，希望了解他们将如何处理与规范这个新兴领域。

据动区先前报导，SEC主席Gary Gensler在近期表示，他已经敦促 SEC 官员们就至少 7 项加密货币相关的问题作更深入的研究，包括 ICO、交易场所、借贷平台、DeFi、稳定币、托管、ETF 和代币基金。并提醒道：

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